6.28 企业风控合规话题讲座

讲座时间：6月28日（周二）19:00-20:30

讲座主题：舞弊审计及合规调查中电子数据取证、调查技巧、和法证式思维模式

讲座介绍：

对于舞弊审计和调查（Anti-Fraud and Investigation Audit），不同的审计人员会有不同方法。并且因为行业的风险控制不同，舞弊审计的侧重点也会有差异化。在企业中，传统内审可能会受制于审计方法、资源以及缺乏反舞弊调查的经验而无功而返。本次分享会结合信息化时代特征和不同于传统审计的调查角度对企业舞弊及合规调查的方式方法展开讨论。

主要内容：

1.      建立企业内控合规的第三道防线 – 舞弊审计及合规调查

a.      Speak-Up 和 Whistleblowing

b.      企业舞弊事件的调查和处置流程

2.      如何高效运用电子数据取证技术支援舞弊审计和合规调查？

a.      电子信息化对数据媒体的影响

b.      电子数据对取证分析带来的挑战和机遇

c.       电子数据法证技术的运用和电子证据的检索

3.      合规调查中的访谈技巧

a.      开启“访谈艺术”的大门

4.      法证思维模式的探讨

a.      适度怀疑，重视细节

b.      警惕“变更”

嘉宾介绍：

何思靖（Alvin），现任某国际商业银行法务数据总监，负责协调和处理法务调查和诉讼中涉及的电子证据数据。在企业反舞弊调查的工作有超过10年的经验 。曾先后任职德勤会计师事务所法证技术团队，多家世界财富500强外资企业在中国的合规调查负责人，以及Mazars会计师事务所中国区法证调查服务总监。其领导和参与过1400多起舞弊及合规调查案件，涉及相关专业领域包括电子证据分析，数据合规，商业贿赂调查，以及利益冲突等企业内部舞弊风险管控。现为EnCE认证电脑数据调查员，ACFE注册舞弊核查师，和ISACA认证数据隐私方案工程师。

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